宇通反商業(yè)賄賂政策

宇通的全體員工在對(duì)外開展業(yè)務(wù)活動(dòng)過程中，以及宇通的經(jīng)銷商、供應(yīng)商等合作單位開展商業(yè)合作時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守宇通的反商業(yè)賄賂合規(guī)管理政策。

宇通禁止以獲取或保持業(yè)務(wù)或商業(yè)行為中的其他不當(dāng)利益為目的，向公職人員、交易對(duì)方有關(guān)人員和能夠影響交易的其他相關(guān)人員直接或間接地提議、承諾、給予、授權(quán)給予金錢或其他任何有價(jià)值物，以影響相對(duì)方的正當(dāng)職責(zé)或行為。

宇通同樣禁止員工收受賄賂，禁止其直接或間接索取禮品或利益。

相關(guān)法律法規(guī)懲處及公司懲戒的責(zé)任人不僅限于賄賂者本人，還適用于批準(zhǔn)賄賂、掩蓋賄賂或配合賄賂等推動(dòng)或默許賄賂的人員或組織。

責(zé)任人的相關(guān)的商業(yè)行為是否符合宇通的合規(guī)要求，應(yīng)重點(diǎn)考慮以下幾個(gè)方面作為前提：

a）時(shí)機(jī)：是否在可能影響公平?jīng)Q策的業(yè)務(wù)敏感期，如招投標(biāo)過程中，或重要決策階段；

b）目的：是否影響相關(guān)人員履職或影響正常的業(yè)務(wù)流程，是否存在不當(dāng)?shù)脑V求；

c）價(jià)值：是否符合正常的商業(yè)慣例，是否超出一般價(jià)值的禮品，現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物；

d）提供方式：是否需要非公開，頻繁提供、是否繞開合規(guī)監(jiān)管；

e）提供對(duì)象：是否是公職人員政治敏感的人物、是否有利益沖突。

如果某項(xiàng)商業(yè)行為可能被視為或有合理理由被懷疑為賄賂或可能對(duì)公司產(chǎn)生潛在的負(fù)面影響或損害，則公司嚴(yán)格禁止此類行為。

1.禮品及款待

宇通禁止為了對(duì)某項(xiàng)決策施加影響或?yàn)榱酥\求不當(dāng)利益而贈(zèng)送禮品或進(jìn)行款待，其有悖商業(yè)道德。

風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)如下：

a）以謀求特殊待遇，企圖獲取不當(dāng)利益回報(bào)為目的；

b）直接或間接地向接受方支付現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物；

c）提供價(jià)值過高或過于奢侈的禮品；

d）各大區(qū)、子公司、分公司繞開公司禮品及款待合規(guī)管理流程，通過其他形式對(duì)外部各方提供款待；

e）通過任何舞弊行為規(guī)避公司相應(yīng)的合規(guī)管理流程。

如果某項(xiàng)禮品或款待符合上述一點(diǎn)或幾點(diǎn)特征，無法說明其必要性、合理性和合規(guī)性的，則有合理理由懷疑為該禮品或款待存在潛在賄賂行為，該禮品及款項(xiàng)為公司所禁止。

2.提供外部差旅

在業(yè)務(wù)拓展的過程中，基于正當(dāng)合理的商業(yè)目的，且提供差旅的內(nèi)容、金額和方式恰當(dāng)?shù)那闆r下，由公司承擔(dān)的差旅費(fèi)用是不禁止的。

宇通禁止以賄賂的意圖，向外部提供差旅。

風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)如下：

a）提供非商務(wù)目的的外部差旅，如為客戶提供私人旅游；

b）提供不恰當(dāng)、不合法、不符合商業(yè)慣例或可能被認(rèn)定是賄賂行為的差旅內(nèi)容，譬如私人飛機(jī)出行、賭博、成人娛樂、毒品、類毒品等；

c）違反所適用的法律法規(guī)；

d）違反接受方單位對(duì)于接受外部差旅相關(guān)政策規(guī)定；

e）提交虛假信息或偽造材料；

f）在業(yè)務(wù)敏感期向外部各方中對(duì)與該敏感期對(duì)應(yīng)的事項(xiàng)（或業(yè)務(wù)）擁有決策權(quán)或能夠起到重大影響的人員提供任何形式的外部差旅，除非是基于已有的法定或合同約定義務(wù)。

3.第三方合作

開展合作前：

在與首次與第三方合作單位之前，需對(duì)第三方合作單位進(jìn)行反商業(yè)賄賂合規(guī)評(píng)估。包括進(jìn)行問卷調(diào)查，簽署廉政建設(shè)協(xié)議、反商業(yè)賄賂協(xié)議等合規(guī)承諾；與合作伙伴開展重大交易的，可以引入獨(dú)立的第三方調(diào)研機(jī)構(gòu)，開展系統(tǒng)性的盡職調(diào)查。

合作過程中：

在與第三方合作過程中，如出現(xiàn)新的風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)，甚至違規(guī)行為，應(yīng)按照公司應(yīng)對(duì)流程，實(shí)施與其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)相稱的合規(guī)管控及應(yīng)對(duì)措施，包括但不限于暫停合作、暫停付款、重新審查、合規(guī)審計(jì)、甚至終止與該第三方合作單位的合作關(guān)系等并保留必要的法律救濟(jì)權(quán)利。

風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)如下：

a）合作單位擬提供的產(chǎn)品和服務(wù)與其經(jīng)營范圍、資質(zhì)能力、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)不符的，且無法合理說明使用原因和提供能力證明；

b）合作單位曾因腐敗行為受過處罰；

c）合作單位是政府官員、客戶或其他利益相關(guān)方指定、推薦或公司內(nèi)部指定；

d）合作單位要求的支付條件與支付方式不符合行業(yè)通行準(zhǔn)則，或存在異常的支付方式；

e）合作單位屬于空殼公司或個(gè)人；

f）合作單位是離岸公司，無法充分說明交易的必要性，合理性和合規(guī)性的；

g）服務(wù)費(fèi)用過高，無法充分說明交易的必要性，合理性和合規(guī)性的；

h）合作協(xié)議內(nèi)容描述模糊。

4.經(jīng)銷商銷售業(yè)務(wù)

公司應(yīng)謹(jǐn)慎選擇、使用和管理經(jīng)銷商及管理經(jīng)銷商銷售業(yè)務(wù)，并在與經(jīng)銷商的合作關(guān)系存續(xù)期間嚴(yán)格遵守和執(zhí)行所適用的國家法律、海外反腐敗、反賄賂法律法規(guī)及公司《反商業(yè)賄賂管理規(guī)定》的要求，以有效評(píng)估和管理經(jīng)銷商銷售業(yè)務(wù)中的潛在賄賂風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)如下：

a）提交虛假或偽造的單據(jù)或材料作為支持性文件；

b）售價(jià)/折扣、返利等金額的申請(qǐng)科目、用途等與業(yè)務(wù)實(shí)質(zhì)不符，即賬實(shí)不符；

c）經(jīng)銷商申請(qǐng)的公司售價(jià)使得利潤(rùn)低于既定合理區(qū)間，或折扣高于既定合理區(qū)間，且無法說明必要性；

d）在公司對(duì)同等級(jí)經(jīng)銷商規(guī)定的返利之外，經(jīng)銷商要求額外返利或其他激勵(lì)，且無法說明必要性和合理性；

e）經(jīng)銷商要求公司通過采購或其他費(fèi)用的形式現(xiàn)金支付經(jīng)銷商返利；

f）有證據(jù)證明經(jīng)銷商在分銷中存在潛在的商業(yè)賄賂意圖或行為，或者存在為公司獲取不正當(dāng)利益的意圖或行為。

5.商業(yè)贊助

商業(yè)贊助由于其特殊性質(zhì)容易成為賄賂的隱秘渠道。因此，申請(qǐng)人及申請(qǐng)部門擬開展商業(yè)贊助活動(dòng)前，應(yīng)該考慮該活動(dòng)是否與公司的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)相符，是否可以提升宇通品牌形象，并應(yīng)在開展前完成公司審批。

風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)如下：

a）接受贊助的主體為個(gè)人或政府部門；

b）在特殊時(shí)期向商業(yè)合作伙伴提供贊助，且缺乏正當(dāng)理由；

c）未簽署贊助協(xié)議；

d）將贊助的資金或?qū)嵨镉糜谂c贊助無關(guān)的項(xiàng)目；

e）將贊助的資金用于購買不符合活動(dòng)性質(zhì)的物品和存在賄賂風(fēng)險(xiǎn)的物品；

f）以明顯不合理的價(jià)格提供商業(yè)贊助。

6.公益捐贈(zèng)

公司一貫支持、鼓勵(lì)員工參與公益事業(yè)，但禁止以慈善與捐贈(zèng)的形式掩蓋腐敗目的。

風(fēng)險(xiǎn)信號(hào)如下：

a）受贈(zèng)方非合法設(shè)立或無相應(yīng)資質(zhì)，或者受贈(zèng)方存在行賄案例記錄、違規(guī)制裁記錄或公開渠道的負(fù)面媒體信息；

b）向政府、政治團(tuán)體、營利性組織或個(gè)人進(jìn)行捐贈(zèng)；

c）不簽署具有法律效力的捐贈(zèng)協(xié)議；

d）捐贈(zèng)協(xié)議附帶商業(yè)條件，開展以商業(yè)利益為目的的捐贈(zèng)行為；

e）捐贈(zèng)不合法、不合理的物資；

f）將捐贈(zèng)財(cái)產(chǎn)用于非公益活動(dòng)；

g）提供的公益捐贈(zèng)票據(jù)不符合當(dāng)?shù)氐呢?cái)務(wù)及稅務(wù)相關(guān)法律及政策要求；

h）捐贈(zèng)支付方式異常或?qū)嶋H并未發(fā)生捐贈(zèng)活動(dòng)，而是通過捐贈(zèng)向第三方轉(zhuǎn)移款項(xiàng)，存在不當(dāng)支付風(fēng)險(xiǎn)。

7.紀(jì)律處分

宇通對(duì)賄賂行為秉持“零容忍”的態(tài)度。宇通將采取適當(dāng)?shù)募o(jì)律處分措施來處罰任何違反反賄賂法律法規(guī)和/或公司反腐敗合規(guī)管理要求的相關(guān)人員。紀(jì)律處分可參照《宇通重工獎(jiǎng)懲管理規(guī)定》。

8.咨詢及舉報(bào)

如果您對(duì)某項(xiàng)行為或活動(dòng)有所疑慮，您可以咨詢以下人員獲取幫助：

a）您的業(yè)務(wù)直屬領(lǐng)導(dǎo)、部門領(lǐng)導(dǎo)或更高級(jí)別的管理層；

b）集團(tuán)或體系紀(jì)委專員；

c）集團(tuán)法律事務(wù)處或宇通重工刑事合規(guī)管理專員。

宇通鼓勵(lì)所有客戶、合作單位、員工對(duì)公司或公司員工、合作單位的業(yè)務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督和舉報(bào)，當(dāng)您發(fā)現(xiàn)任何存在違反本政策的行為或事件時(shí)，請(qǐng)及時(shí)報(bào)告。舉報(bào)渠道包括：郵箱：lzyx@yutong.com

報(bào)告中涉及的任何信息都將被嚴(yán)格保密，不允許對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。